Procédure d’enforcement de la FINMA : instruments et mise en œuvre concrète
Der Artikel zeigt auf, wie die FINMA das Aufsichtsrecht gegenüber den ihrer Voll- oder Teilaufsicht unterstehenden Finanzmarktteilnehmern durchsetzt. Beleuchtet werden übergeordnete Zielsetzungen, der Geschäftsbereich Enforcement und die Anwendung der Aufsichtsinstrumente. Aus Sicht des Rechtsanwenders bedeutsam ist das Ineinandergreifen materiellen Aufsichtsrechts und verfahrensrechtlicher Bestimmungen. Schliesslich zeigt der Aufsatz, wie sich die FINMA mit ihrem Finanzmarktenforcement im ständigen Balanceakt zwischen Effizienz im Sinn der raschen Entfaltung von Wirkung zwecks Erfüllung ihres Schutzauftrags und den Anforderungen an die Rechtsstaatlichkeit ihrer Vorgehensweise übt.
Table des matières
- I. Introduction
- II. Mise en œuvre de l’enforcement dans l’optique de la FINMA : une vue d’ensemble
- 1. Directives stratégiques
- 2. Politique en matière d’enforcement
- 3. Ouverture de procédures d’enforcement
- 4. Chiffres
- III. Enforcement
- 1. Définition
- 2. Organisation
- 3. Tâches / activité
- a) Procédures à l’encontre de titulaires d’une autorisation
- b) Procédure en cas d’exercice d’une activité non autorisée
- c) Exécution des cas d’insolvabilité
- d) Surveillance des marchés financiers
- e) Procédure à l’encontre d’entreprises et de personnes physiques
- f) Assistance administrative internationale
- g) Collaboration avec les autorités pénales
- h) Excursus : obligation de collaborer vs nemo tenetur
- IV. Instruments d’enforcement
- 1. Moyens utilisés pour établir les faits
- 2. Moyens pour une protection directe contre les risques – mesures provisionnelles
- a) Mesures de protection en cas de titulaires d’une autorisation
- b) Suspension du droit de vote posée par le droit boursier et interdiction d’achat
- 3. Mesures et instruments de sanction
- a) Rétablissement de l’ordre légal
- b) Décision en constatation
- c) Interdiction d’exercer
- d) Interdiction de pratiquer ou interdiction de faire de la publicité et interdiction de négocier
- e) Publication
- f) Confiscation
- g) Retrait d’autorisation, liquidation et liquidation de la faillite
- 4. Moyens d’action de la justice administrative
- 5. Excursus : aucune compétence de la FINMA en matière de mesures contraignantes et d’amendes
- V. Conclusion
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