Jusletter

Inhaltsverzeichnis

• 1 Einleitung
• 2 Persönlicher Geltungsbereich nach Art. Abs. 3 GwG
• 2.1 Grundsätze
• 2.2 Allgemeine Voraussetzungen
• 2.2.1 «Berufsmässig» ausgeübte Tätigkeit
• 2.2.2 Tätigkeit im Finanzsektor
• 2.3 Generalklausel von Art. 2 Abs. 3 GwG
• 2.3.1 Werttransport
• 2.3.1.1 Versiegelte Sendungen
• 2.3.1.2 «Cash on delivery»-Transporte
• 2.3.2 Organtätigkeit
• 2.3.2.1 Sitzgesellschaften
• 2.3.2.2 Operative Gesellschaften
• 2.3.2.3 Holdinggesellschaften
• 2.3.2.4 Mantelgesellschaften
• 2.4 Kreditgeschäft (Art. 2 Abs. 3 Bst. a GwG)
• 2.4.1 Geldkredite
• 2.4.2 Konsumkredite
• 2.4.3 Kreditverhältnis zwischen einer Aktiengesellschaft und einem Aktionär
• 2.4.4 Handelsfinanzierung
• 2.4.5 Factoring
• 2.4.6 Forfaitierung
• 2.4.7 Finanzierungsleasing
• 2.4.8 Inkassotätigkeit
• 2.5 Dienstleistungen für den Zahlungsverkehr (Art. 2 Abs. 3 Bst. b GwG)
• 2.5.1 Zahlungsverkehr in spezifischen Branchen
• 2.5.1.1 Versicherungsbroker
• 2.5.1.1.1 Makler nach Obligationenrecht
• 2.5.1.1.2 Makler mit weitergehenden Vollmachten
• 2.5.1.2 Liegenschaftsverwaltung und Immobilienhandel
• 2.5.1.2.1 Liegenschaftsverwaltung
• 2.5.1.2.2 Verwaltung von Immobiliengesellschaften
• 2.5.1.2.3 Immobilienhandel
• 2.5.1.2.4 General- und Totalunternehmer, Architekten und Ingenieure
• 2.5.1.2.5 Bautreuhänder
• 2.5.1.3 Kunst- und Antiquitätenhandel
• 2.5.2 Ausgabe und Verwaltung von Zahlungsmitteln
• 2.5.2.1 Kreditkarten
• 2.5.2.2 Warenhauskundenkarten
• 2.5.2.3 Debitkarten
• 2.5.2.4 Elektronisches Geld
• 2.5.2.5 Schecks, insbesondere Reiseschecks
• 2.5.3 Vornahme elektronischer Überweisungen
• 2.5.3.1 Überweisungen im Giroverkehr
• 2.5.3.2 Erteilung von Zahlungsaufträgen per Kundenvollmacht
• 2.5.3.3 Lohnzahlungen
• 2.5.3.4 Geld- und Wertübertragung
• 2.6 Handelstätigkeit (Art. 2 Abs. 3 Bst. c GwG)
• 2.6.1 Geldwechsel
• 2.6.2 Handel mit Banknoten und Münzen
• 2.6.3 Edelmetallhandel
• 2.6.4 Handel mit Rohwaren
• 2.6.5 Effektenhandel
• 2.7 Vertriebsträger und Vertreter von Anlagefonds (Art. 2 Abs. 3 Bst. d GwG)
• 2.8 Vermögensverwaltung (Art. 2 Abs. 3 Bst. e GwG)
• 2.8.1 Unabhängiger Vermögensverwalter
• 2.8.2 Trusts
• 2.8.3 Investmentgesellschaften
• 2.9 Anlageberatung (Art. 2 Abs. 3 Bst. f GwG)
• 2.10 Aufbewahrung von Effekten (Art. 2 Abs. 3 Bst. g GwG)
• 2.11 Staatliches Handeln
• 2.11.1 Schuldbetreibungs- und Konkursämter
• 2.11.2 Ausseramtlicher Konkursverwalter
• 2.11.3 Vormund
• 2.11.4 Erbschaftsverwalter
• 2.11.5 Willensvollstrecker
• 2.11.6 Erbschaftsliquidator
• 2.11.7 Schuldbetreibungs- und konkursrechtliche Liquidatoren
• 2.11.8 Obligationenrechtliche Liquidatoren
• 2.12 Sonderfragen
• 2.12.1 Unterstellung der Anwälte und Notare
• 2.12.1.1 Güterrechtliche Auseinandersetzung
• 2.12.1.2 Liegenschaftskauf
• 2.12.1.3 Erbteilung
• 2.12.1.4 Verwaltung einer ungeteilten Erbschaft im Auftragsverhältnis
• 2.12.2 Finanzgeschäfte im Konzern
• 2.12.3 Betriebssparkassen
• 2.12.4 Vereine, Stiftungen und Genossenschaften
• 2.13 Dienstleistungen für spezialgesetzliche Finanzintermediäre
• 2.14 Nicht abschliessende Liste der dem GwG unterstellten und nicht unterstellten Tätigkeiten
• 3 Räumlicher Geltungsbereich