Jusletter

Inhaltsverzeichnis

• 1. Einführung
• 2. Selbstregulierung
• 2.1. Allgemeines
• 2.2. Grundsätze der Selbstregulierung
• 2.3. Im Falle des Erlasses eines Reglements
• 3. Börse
• 3.1. Der Börsenbegriff
• 3.2. Grundprinzipien des schweizerischen Börsenrechts
• 3.3. Organisationsbereiche der Börse
• 3.4. Organisation der SIX Group
• 3.4.1. Allgemeines
• 3.4.2. Sanktionen
• a. Allgemeines
• b. Sanktionen gegenüber der Emittenten als Beispiel
• c. Regelung des Untersuchungs- und Sanktionsverfahrens
• 3.4.3. Rechtsprechungsinstanzen
• a. Sanktionskommission
• b. Unabhängige Beschwerdeinstanz
• c. Mehrstufiger Rechtsmittelweg
• 3.5. Das Schiedsgericht der SIX Swiss Exchange
• 3.5.1. Schiedsabrede
• 3.5.2. Schiedsgericht als Derogation des Zivilrichters im Sinne von Art. 9 Abs. 3 BEHG
• 3.5.3. Sitz des Schiedsgerichtes
• 3.5.4. Zusammensetzung des Schiedsgerichtes
• 3.5.5. Verfahrensregelung
• 4. Geldwäscherei
• 4.1. Die drei Phasen der Geldwäscherei
• 4.2. Rechtliche Bestimmungen zur Bekämpfung der Geldwäscherei
• 4.3. Die Vereinbarung über die Standesregeln zur Sorgfaltspflicht der Banken (VSB)
• 4.3.1. Allgemeines
• 4.3.2. Die Rechtsnatur der VSB
• 4.3.3. Abgrenzung zum GwG und zur GwV-FINMA
• 4.3.4. Gliederung der VSB
• 4.3.5. Die Kernpflichten der Identifizierung des Vertragspartners und der Feststellung des wirtschaftlich Berechtigten
• 4.3.6. Das Sanktionssystem der VSB
• a. Allgemeines
• b. Höhe der Konventionalstrafe
• c. Abklärung und Ahndung der Verletzungen
• 4.4. Das Schiedsverfahren nach VSB
• 4.4.1. Schiedsabrede
• 4.4.2. Sitz des Schiedsgerichtes
• 4.4.3. Einleitung des Schiedsverfahrens
• 4.4.4. Das Schiedsgericht
• a. Anzahl Schiedsrichter
• b. Ernennung der Schiedsrichter
• c. Unmöglichkeit eines Schiedsrichters seine Funktion auszuüben
• 4.4.5. Zuständigkeit des Schiedsgerichtes
• 4.4.6. Verfahrensregelung
• 4.4.7. Verschwiegenheitspflicht
• 5. Schiedsfähigkeit von Streitigkeiten regulatorischen Inhalts im innerstaatlichen Finanzbereich
• 6. Schlussfolgerungen