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FINMA-Vertriebsbericht 2010: Ein Hoffnungsschimmer am Horizont für die Anleger

  • Auteur-e: Franca Contratto
  • Domaines juridiques: Relation banque - client, Droit du marché des capitaux
  • Proposition de citation: Franca Contratto, FINMA-Vertriebsbericht 2010: Ein Hoffnungsschimmer am Horizont für die Anleger, in : Jusletter 2 mai 2011
De nombreux investisseurs suisses ont subi un dommage suite aux scandales des affaires « Lehman » et « Madoff ». Au vu de ces évènements, la FINMA a présenté, en novembre 2010, un plan détaillé de réforme améliorant la protection des investisseurs lors de la distribution de produits financiers. Les mesures proposées dans le « Rapport FINMA Distribution de produits financiers 2010 » sont en majorité convaincantes. Néanmoins, les réformes suggérées restent insuffisantes dans certains secteurs. Il s'agit, pour ceux-ci, de développer des options de régulations alternatives pour lesquelles la présente contribution développe les premières prémisses. (if)

Inhaltsverzeichnis

  • I. Ritter in strahlender Rüstung oder gefürchtetes Monster?
  • II. Die Reformpläne im Überblick
  • 1. Hintergrund, Ziele und internationaler Kontext der Reform
  • 2. Regulatorisches «6-Punkte-Programm»
  • III. Kritische Evaluation der Kernpunkte
  • 1. Einheitliche, produktneutrale Prospekt- und Informationspflichten
  • 1.1 Problemstellung und Lösungsansatz der FINMA
  • 1.2 Chancen, Risiken und alternative Regulierungsoptionen
  • 1.3 Durchsetzungsmechanismen: Stichprobenweise «ex-post» Kontrollen und Prospekthaftung
  • 2. Harmonisierte Kundensegmentierung
  • 2.1 Problemstellung und Lösungsansatz der FINMA
  • 2.2 Chancen, Risiken und alternative Regulierungsoptionen
  • 3. Verschärfte Verhaltensregeln am Point of Sale
  • 3.1. Problemstellung und Lösungsansatz der FINMA
  • 3.2 Chancen, Risiken und alternative Regulierungsoptionen
  • 3.3 Überwachung durch Mystery Shopping
  • 4. Registrierungspflicht für externe Vermögensverwalter und Anlageberater
  • 4.1 Problemstellung und Lösungsansatz der FINMA
  • 4.2 Chancen, Risiken und alternative Regulierungsoptionen
  • 5. Massnahmen zur vereinfachten Streiterledigung
  • 5.1 Problemstellung und Lösungsansatz der FINMA
  • 5.2 Chancen, Risiken und alternative Regulierungsoptionen
  • 6. Regulierung des grenzüberschreitenden Vertriebs von Finanzprodukten
  • 6.1 Problemstellung und Lösungsansatz der FINMA
  • 6.2 Chancen, Risiken und alternative Regulierungsoptionen
  • IV. Fazit
  • Literaturverzeichnis
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