Jusletter

Das Finanzmarktinfrastrukturgesetz («FinfraG») aus Sicht des Asset Managers

Herausforderungen im Zusammenhang mit den Handelspflichten für Derivatgeschäfte

  • Auteur-e: Milan Jovanovic
  • Catégories d'articles: Contributions
  • Domaines juridiques: Droit bancaire, Droit commercial
  • Proposition de citation: Milan Jovanovic, Das Finanzmarktinfrastrukturgesetz («FinfraG») aus Sicht des Asset Managers, in : Jusletter 4 juillet 2016
Les règles de la LIMF en matière de négoce de dérivés ne sont pas seulement la préoccupation des contreparties prenant part aux opérations sur dérivés. Il n'est en effet guère possible pour les contreparties, qui confient la gestion de leur patrimoine à un gérant de fortune, de maîtriser seules les obligations devant en partie être remplies à peu d'intervalle. La contribution met en lumière, au moyen d'un bref aperçu sur les obligations en matière de négoce, les défis auxquels se voit confronté un gérant de fortune lorsqu'il accompagne le client dans l'acquittement de ses obligations. Dans ce contexte, elle décrit la nécessité d'un accord supplémentaire entre le client et le gérant de fortune venant compléter le contrat de gestion de fortune, ainsi que de son contenu normatif éventuel. (nse)

Inhaltsverzeichnis

  • 1. Einleitung
  • 2. Die Rolle des Asset Managers
  • 2.1. Aufgaben des Asset Managers
  • 2.2. Adressaten der Handelspflichten
  • 2.3. Delegation der Pflichterfüllung an den Asset Manager
  • 3. Die einzelnen Handelspflichten des FinfraG
  • 3.1. Kategorisierung der Gegenparteien nach FinfraG
  • 3.1.1. Schwellwerte
  • 3.1.2. Schwellwerte bei kollektiven Anlageinstrumenten
  • 3.1.3. Vorgehen des Asset Managers
  • 3.2. Meldepflicht an ein Transaktionsregister
  • 3.2.1. Funktion und Inhalt der Meldepflicht
  • 3.2.2. Welche Gegenpartei hat zu melden
  • 3.2.3. Wer hat Einsicht in das Transaktionsregister
  • 3.2.4. Vorgehen des Asset Managers
  • 3.3. Die Abrechnungspflicht
  • 3.3.1. Funktion und Inhalt der Abrechnungspflicht
  • 3.3.2. Vorgehen des Asset Managers
  • 3.4. Risikominderungspflichten
  • 3.4.1. Die einzelnen Risikominderungspflichten
  • 3.4.2. Exkurs: Potentielle Interessenkonflikte
  • 3.4.3. Vorgehen des Asset Managers
  • 3.5. Plattformhandelspflicht
  • 4. Fazit
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