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«RegTech»: Digitale Wende für Aufsicht und Compliance

  • Auteur-e: Franca Contratto
  • Catégories d'articles: Contributions
  • Domaines juridiques: Droit économique et droit administratif économique, Droit de la surveillance, Droit de l'informatique, Droit bancaire
  • Proposition de citation: Franca Contratto, «RegTech»: Digitale Wende für Aufsicht und Compliance, in : Jusletter 15 août 2016
Le bouleversement induit par la FinTech est à peine digéré que la prochaine vague numérique submerge déjà les marchés financiers : « RegTech » désigne des innovations technologiques qui doivent décharger les établissements financiers dans leurs fonctions de compliance et, parallèlement, veiller à une efficacité et une efficience en matière de surveillance de l'autorité. Alors qu'à l'étranger des champs d'application concrets sont déjà définis pour RegTech, le débat politico-juridique en Suisse n'en est qu'à ses débuts. La contribution rend compte de l'état d'avancement de l'industrie RegTech et, dans le cadre du débat à venir sur la réglementation, présente les potentiels et les limites de RegTech. (nse)

Inhaltsverzeichnis

  • I. Einleitung
  • II. «RegTech»?
  • 1. Begriff und Bedeutung
  • 2. Hintergrund und Querbezüge zu aktuellen Entwicklungen
  • 2.1. Wachsender Regulierungsaufwand als immense Herausforderung für den Finanzsektor
  • 2.2. RegTech als neues Geschäftsfeld für Technologieanbieter
  • 2.3. Effektivität und Effizienz als Massstab für die Tätigkeit von Aufsichtsbehörden
  • 2.4. Digitalisierungsstrategie als Teil der politischen Agenda
  • III. Entwicklungsstand der RegTech-Industrie
  • 1. Anwendungsfelder, Verfahren und Methoden in abstracto
  • 2. Anbieter und Applikationen in concreto
  • IV. Haltung der Regulatoren: Stand und Entwicklungsperspektiven
  • 1. Internationale Standardsetter
  • 2. Ausländische Aufsichtsbehörden
  • 2.1. Führende Rolle: UK Financial Conduct Authority (FCA)
  • 2.2. Diskussionsansätze in weiteren Jurisdiktionen
  • 3. Schweiz
  • 3.1. Rechtspolitische Diskussion rund um RegTech
  • 3.2. Erste Schritte hin zur Digitalisierung in der aktuellen Aufsichtspraxis
  • V. Herausforderungen, Hindernisse und Risiken
  • 1. Hoher Kooperations- und Koordinationsaufwand
  • 2. Hohe Anforderungen an Risikomanagement und Systemresilienz
  • VI. Würdigung und Ausblick
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