Jusletter

Too Big to Fail (TBTF): Konzept der Gefahrenabwehr sowie der Rettung von systemrelevanten Finanzinstituten

  • Auteur-e: Peter V. Kunz
  • Catégories d'articles: Articles scientifiques
  • Domaines juridiques: Droit bancaire
  • Proposition de citation: Peter V. Kunz, Too Big to Fail (TBTF): Konzept der Gefahrenabwehr sowie der Rettung von systemrelevanten Finanzinstituten, in : Jusletter 21 novembre 2016
Les grandes entreprises du secteur privé qui, pour nos économies, sont trop grandes, trop importantes ou trop interconnectées pour pouvoir faire faillite (« too big to fail » : TBTF) bénéficient d’une garantie indirecte de l'Etat. Pour que l'Etat ne doive pas soutenir de telles entreprises privées en vertu de sa souveraineté, il a été décidé de l'adoption – en Suisse tout comme à l'étranger – de règlements législatifs qui prévoient des mode de prévention, des assainissements et des liquidations spécifiques. En Suisse, on pense en premier lieu aux banques et aux groupes bancaires (concrètement : UBS, Credit Suisse, ZKB, Raiffeisen et PostFinance), et nota bene reposant sur le droit bancaire, ainsi qu'à certaines infrastructures des marchés financiers. (nse)

Inhaltsverzeichnis

  • I. Grundlagen
  • A. Mögliche Wirtschaftsordnungen
  • 1. Zentralverwaltungs- bzw. Planwirtschaften
  • 2. Marktwirtschaften (sowie staatliche Interventionsmöglichkeiten)
  • 3. Hoheitliche Absicherungsmöglichkeiten
  • a) Direkte Staatsgarantien
  • aa) Grundverständnis
  • bb) Beispiele
  • b) Indirekte Staatsgarantien
  • B. Finanz- und Bankenkrisen als historische Konstanten
  • C. Konzeptionelle Aspekte
  • 1. TBTF sowie ökonomische Risiken
  • 2. Schutzmechanismen gegen TBTF
  • a) Dreisäulenkonzept
  • aa) Prävention
  • bb) Sanierung
  • cc) Abwicklung
  • b) Strafbarkeit?
  • 3. Betroffene Wirtschaftszweige
  • a) Finanzbranche
  • b) Infrastrukturbereiche
  • c) Weitere Branchen?
  • II. Nationale Umsetzung(en)
  • A. Bankrecht
  • 1. Revisionsgeschichte
  • a) 2011/2012
  • b) Evaluation
  • c) 2015/2016
  • 2. Systemrelevante Banken
  • a) Generelles
  • b) Ausgewählte Aspekte
  • aa) Systemrelevanz
  • bb) Eigenmittel
  • cc) Notfall- und weitere Planungen
  • dd) Vergütungen
  • c) Konzernrechtliche Aspekte
  • 3. Zusätzliches Kapital
  • a) Generelles
  • b) Neue Eigenkapitalformen
  • aa) Vorratskapital
  • bb) Wandlungskapital
  • B. Finanzmarktinfrastrukturrecht
  • 1. Revisionsgeschichte
  • 2. Systemisch bedeutsame Finanzmarktinfrastrukturen
  • a) Generelles
  • b) Ausgewählte Aspekte
  • aa) Systemrelevanz
  • bb) Besondere Anforderungen
  • cc) Einzelfragen
  • C. Eingriffsmechanismen
  • 1. Schwerwiegende Staatsinterventionen
  • 2. Spezialgesetz TBTF?
  • III. Internationale Umsetzung(en)
  • A. Übersicht
  • B. Ausgewählte Hinweise
  • 1. Internationale Organisationen
  • 2. Einzelstaaten
  • a) USA
  • b) Europäische Union
  • c) Deutschland
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