Jusletter

Aktuelle Entwicklungen bei der Bekämpfung der Geldwäscherei

Teil II: Änderungen 2020

  • Autor/Autorin: Michael Kunz
  • Beitragsart: Wissenschaftliche Beiträge
  • Rechtsgebiete: Kapitalmarktrecht, Einziehung, Geldwäscherei, mangelnde Sorgfalt bei Finanzgeschäften und Melderecht, (Straf-)Bestimmungen des Geldwäschereigesetzes (GwG), Kriminelle Organisation
  • DOI: 10.38023/a66b394c-f2da-4b8e-8edc-0fe58a4df542
  • Zitiervorschlag: Michael Kunz, Aktuelle Entwicklungen bei der Bekämpfung der Geldwäscherei, in: Jusletter 9. März 2020
Das Bundesgesetz über Finanzinstitute FINIG hat per 1. Januar 2020 verschiedene Änderungen in der Aufsicht der Nichtbanken-Finanzintermediäre gebracht. Die Änderungen betreffen insbesondere die Vermögensverwalter, die Trustees, die Handelsprüfer gemäss Edelmetallkontrollgesetz und die übrigen, bisher der Aufsicht der FINMA direkt unterstellten Finanzintermediäre gemäss Art. 2 Abs. 3 GwG. Die Neuordnung der Aufsicht über diese Finanzintermediäre führte deshalb auch zu Änderungen im Geldwäschereigesetz.

Inhaltsverzeichnis

  • 1. Einleitung
  • 2. Umsetzung FINIG
  • 2.1. Einleitung
  • 2.2. Neues Aufsichtsregime für Vermögensverwalter, Trustees und Handelsprüfer
  • 2.2.1. Neue prudenzielle Aufsicht über Vermögensverwalter und Trustees
  • 2.2.2. Ausweitung der Aufsicht über die Handelsprüfer gemäss Edelmetallkontrollgesetz
  • 2.2.3. Wegfall DUFI-Status
  • 2.2.3.1. Ausgangslage
  • 2.2.3.2. Neue Regelung
  • 2.3. Übergangsbestimmungen
  • 2.3.1. Vermögensverwalter und Trustees
  • 2.3.1.1. Übergangsbestimmungen FINIG
  • 2.3.1.2. Übergangsbestimmungen FIDLEV
  • 2.3.2. Handelsprüfer
  • 2.3.2.1. Übergangsbestimmungen FINIG
  • 2.3.2.2. Übergangsbestimmung FIDLEV
  • 2.3.3. Übergangsbestimmungen für andere DUFI
  • 2.3.3.1. Übergangsbestimmungen FINIG
  • 2.3.3.2. Übergangsbestimmung FINIV
  • 2.3.4. Zusammenfassung
  • 2.4. Weitere Änderungen im Geldwäschereigesetz
  • 2.5. Aufhebungen und Änderungen in anderen Bundesgesetzen
  • 2.6. Änderungen in der Geldwäschereiverordnung
  • 2.7. Änderungen in der GwV-FINMA
  • 2.7.1. Wegfall der Zuständigkeit für DUFI im Geldwäschereigesetz
  • 2.7.2. Beibehaltung der Regelungen für DUFI in der GwV-FINMA trotz Wegfall der Zuständigkeit
  • 3. Schlussbemerkungen

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