FINMA schliesst Verfahren gegen Leonteq ab
Zitiervorschlag: Jurius, FINMA schliesst Verfahren gegen Leonteq ab, in: Jusletter 16. Dezember 2024
Die Finanzgruppe Leonteq (LTQ) hat im Zusammenhang mit dem Vertrieb ihrer Finanzmarktprodukte durch einige Distributoren im Ausland in schwerer Weise gegen ihre Risikomanagement-Pflichten sowie Gewährspflichten verstossen. Dies stellte die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA im Rahmen eines Enforcementverfahrens fest und hat Massnahmen zur Wiederherstellung des ordnungsgemässen Zustands angeordnet. Gemäss Entscheid der FINMA darf die Finanzgruppe unter anderem nur noch mit ausländischen Distributoren zusammenarbeiten, die einer Regulierung unterstehen, die mit der Schweiz vergleichbar ist. Die FINMA wird eine Prüfbeauftragte zur Kontrolle der korrekten Umsetzung der Massnahmen einsetzen. Zudem ordnet die FINMA eine Gewinneinziehung in der Höhe von 9,3 Millionen CHF an.
