Jusletter

Informationsaustausch zwischen SRO und Kontrollstelle GwG betreffend Anschlüsse, Ausschlüsse und Austritte von Finanzintermediären

Rundschreiben der ESTV vom 10. April 2006, RS 2006/1

  • Autor/Autorin: Jurius
  • Rechtsgebiete: Wirtschafts- und Wirtschaftsverwaltungsrecht
  • Zitiervorschlag: Jurius, Informationsaustausch zwischen SRO und Kontrollstelle GwG betreffend Anschlüsse, Ausschlüsse und Austritte von Finanzintermediären, in: Jusletter 24. April 2006
Die Kontrollstelle GwG hat am 18. April 2006 ihr Rundschreiben RS 2006/1 vom 10. April 2006 über den Informationsaustausch zwischen den SRO und der Kontrollstelle betreffend Anschlüsse, Ausschlüsse und Austritte von Finanzintermediären veröffentlicht. RS 2006/1 ersetzt die noch verbleibenden Informationsschreiben der Kontrollstelle und tritt mit seiner Veröffentlichung in Kraft. Die Kontrollstelle verzichtet in Zukunft auf den Erlass von Informationsschreiben.

Inhaltsverzeichnis

  • 1. Anschluss von Finanzintermediären durch die SRO
  • 2. Rückzug des Anschlussgesuches
  • 3. Verweigerung des Anschlusses
  • 4. Austritt aus einer SRO
  • 5. Ausschluss aus einer SRO
  • 5. Ausschluss aus einer SRO
  • 1. Rechtliche Grundlagen
  • 1.1. Die berufsmässige Ausübung der Finanzintermediation im Nichtbankensektor
  • 1.2. Die Pflichten beim Wechsel von einer nichtberufsmässigen zu einer berufsmässigen Ausübung der Finanzintermediation
  • 1.3. Aufsicht durch die Kontrollstelle
  • 1.4. Massnahmen zur Wiederherstellung des ordnungsgemässen Zustandes
  • 1.5. Die Strafbestimmung bezüglich Geschäftsführung ohne Bewilligung
  • 2. Praxis der Kontrollstelle
  • 2.1. Austritt aus einer SRO
  • 2.2. Ausschluss aus einer SRO
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