Jusletter

Die Compliance-Funktion und ihr Beitrag an die Corporate Governance

Die Theorie und die Praxis

  • Auteur-e: Monika Roth
  • Domaines juridiques: Corporate Governance
  • Proposition de citation: Monika Roth, Die Compliance-Funktion und ihr Beitrag an die Corporate Governance, in : Jusletter 19 septembre 2011
La contribution décrit le métier de Compliance Officer ainsi que les devoirs du Compliance Office. Suite à un sondage, mené dans le cadre d’un travail de diplôme clôturant la onzième édition des études du DAS Compliance Management à l’IFZ Zug, Haute école de Lucerne (économie), il a été montré comment les Compliances Officers décrivent la pratique de leur métier aujourd’hui. (sl)

Inhaltsverzeichnis

  • Einleitung
  • I. Compliance und Corporate Governance
  • 1.1 Compliance und das Agency Problem
  • 1.2 Der Verwaltungsrat
  • 1.3 Die Geschäftsleitung / der CEO
  • 1.4 Haltung von Führungskräften
  • 1.4.1 Mitarbeitende als Schlüsselelement
  • 1.4.2 Tone at and from the top
  • 1.4.3 Verschiedene Grundhaltungen des obersten Managements gegenüber Compliance und dem Compliance Office im Speziellen
  • Grundhaltung 1
  • Grundhaltung 2
  • Grundhaltung 3
  • Grundhaltung 4
  • II. Die organisatorische Einbettung der Compliance-Funktion und systemische Fallstricke
  • III. Tätigkeit des Compliance Officers
  • IV. Einige Resultate der Umfrage und kurze Würdigung
  • 1. Thema Kontrollumfeld
  • 1. Welches Verständnis von Compliance hat das Unternehmen
  • 2. Gibt es ein klares Bekenntnis des VR und/oder der GL zu Compliance in Ihrem Unternehmen?
  • 2. Thema Aufgaben/Tätigkeiten des Compliance Officers
  • 3. Thema Pflichtenheft des Compliance Officers
  • 4. Frage: Ist Ihre Funktion als Compliance Officer den Mitarbeitenden in Ihrem Unternehmen bekannt?
  • 5. Frage: Mit was setzen sich Compliance Officer hauptsächlich auseinander?
  • 6. Thema Ressourcen-Allokation für Compliance
  • 7. Frage: Welche Compliance-Risiken werden vom VR und von der GL als zentrale Aspekte erachtet?
  • 8. Frage: Existieren Anreize zur Einhaltung von Werten und Normen in Ihrem Betrieb?
  • 9. Thema Code of Conduct
  • V. Schlussfolgerung
  • Literaturübersicht
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