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Das Enforcementverfahren der Finanzmarktaufsicht (FINMA)

Strafprozessuale Garantien im Verwaltungsrecht

Marcel Alexander Niggli

Stefan Maeder

Proposition de citation: Marcel Alexander Niggli / Stefan Maeder, Das Enforcementverfahren der Finanzmarktaufsicht (FINMA), in : Jusletter 7 mars 2016

Les auteurs examinent si les sanctions, pouvant être prononcées dans la procédure d'enforcement de l'Autorité de surveillance des marchés financiers FINMA, doivent être considérées comme relevant du droit pénal au sens de l'art. 6 CEDH, et s'il s'agit également de droit pénal au sens du droit interne. Le résultat appelle une réponse affirmative et a pour conséquence qu'outre les garanties de l'art. 6 CEDH (droit à l'information, droit de ne pas devoir s'auto-incriminer etc.), sont également applicables dans la procédure d'enforcement le principe de certitude, la présomption d'innocence ainsi que la partie générale du CP en vertu de l'art. 333 al. 1 CP. (nse)

Table des matières

A. Einleitung
B. Die Anwendbarkeit der EMRK
- 1. Persönlicher Anwendungsbereich
- 2. Sachlicher Anwendungsbereich
  - a. Die Engel-Kriterien
  - b. Im Sonderstatusverhältnis?
  - c. Zwischenfazit
C. Verwaltungsrecht als Strafrecht
- 1. Welche Verwaltungssanktionen sind (landesrechtliches) Strafrecht?
- 2. Bedeutung der Qualifikation als (landesrechtliches) Strafrecht
D. Die Sanktionen des Enforcementverfahrens
- 1. Das Enforcementverfahren
- 2. Die einzelnen Sanktionsmöglichkeiten
  - a. Art. 31 FINMAG: Wiederherstellung des ordnungsgemässen Zustands
    - i) Grundzüge der Sanktion
    - ii) Qualifikation als strafrechtliche Anklage i.S.v. Art. 6 EMRK
    - iii) Qualifikation als (landesrechtliches) Strafrecht
  - b. Art. 32 FINMAG: Feststellungsverfügung
    - i) Grundzüge der Sanktion
    - ii) Qualifikation als strafrechtliche Anklage i.S.v. Art. 6 EMRK
    - iii) Qualifikation als (landesrechtliches) Strafrecht
  - c) Art. 33 FINMAG: Berufsverbot
    - i) Grundzüge der Sanktion
    - ii) Qualifikation als strafrechtliche Anklage i.S.v. Art. 6 EMRK
    - iii) Qualifikation als (landesrechtliches) Strafrecht
  - d. Art. 34 FINMAG: Veröffentlichung der aufsichtsrechtlichen Verfügung
    - i) Grundzüge der Sanktion
    - ii) Qualifikation als strafrechtliche Anklage i.S.v. Art. 6 EMRK
    - iii) Qualifikation als (landesrechtliches) Strafrecht
  - e. Art. 35 FINMAG: Einziehung
    - i) Grundzüge der Sanktion
    - ii) Qualifikation als strafrechtliche Anklage i.S.v. Art. 6 EMRK
    - iii) Qualifikation als (landesrechtliches) Strafrecht
  - f. Art. 37 FINMAG: Entzug der Bewilligung, Anerkennung, Zulassung oder Registrierung
- 3. Fazit
E. Konsequenzen der Qualifikation als Strafrecht
- 1. Vorbemerkung
- 2. Materielle Konsequenzen
  - a. Geltung des Bestimmtheitsgebots
  - b. Geltung des AT StGB
- 3. Formelle Konsequenzen
  - a. Anspruch auf Unterrichtung über die Anklage
  - b. Geltung des nemo tenetur-Grundsatzes
  - c. Geltung der Unschuldsvermutung
- 4. Bedeutung des Verfahrensrechts?
F. Zusammenfassung